第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

欄目：公司公告發(fā)布時(shí)間：2024-08-29

證券代碼：002213 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大為股份公告編號(hào)：2024-045

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議通知于2024年8月27日以專(zhuān)人送達(dá)、電子郵件等方式送達(dá)。會(huì)議于2024年8月29日以通訊表決方式召開(kāi)，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李文瑾女士召集并主持。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，公司董事會(huì)秘書(shū)列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形，也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。同意公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)3名激勵(lì)對(duì)象已獲授但未解除限售的9.50萬(wàn)股限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)。

本議案尚需提交公司2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-046）詳情參見(jiàn)2024年8月30日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

（二）會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。

經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次注銷(xiāo)部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)事項(xiàng)符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形，也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。同意公司本次注銷(xiāo)1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的4.05萬(wàn)份股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)。

《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的的公告》（公告編號(hào)：2024-047）詳情參見(jiàn)2024年8月30日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

（三）會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

監(jiān)事會(huì)對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條件是否成就的情況及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：

1.公司符合《管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解除限售的情形；

2.公司首次授予限制性股票的第一個(gè)限售期已屆滿(mǎn)且第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)要求；

3.監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解除限售的 10名激勵(lì)對(duì)象已滿(mǎn)足公司《激勵(lì)計(jì)劃》及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》規(guī)定的首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件，其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效。

監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對(duì)滿(mǎn)足本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件的10名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售手續(xù)，可解除限售的限制性股票數(shù)量為29.6160萬(wàn)股。

《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2024-048）詳情參見(jiàn)2024年8月30日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

（四）會(huì)議以3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

監(jiān)事會(huì)對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件是否成就的情況及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：

1.公司符合《管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得行權(quán)的情形；

2.公司首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)等待期已屆滿(mǎn)且第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)要求；

3.監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可行權(quán)的12名激勵(lì)對(duì)象已滿(mǎn)足公司《激勵(lì)計(jì)劃》及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》規(guī)定的首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件，其作為公司本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效。

監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對(duì)滿(mǎn)足本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的12名激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)手續(xù)，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為16.6380萬(wàn)份。

《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：2024-049）詳情參見(jiàn)2024年8月30日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。